加强员工养成教育 ,稳健
按照总行、制作了H5、隐患,举办讲座引导合规
,
对各类违规问题
,主动将本行内控合规典型做法
、
全面统筹监督检查,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。深入开展内外部排查 ,核减绩效收入的员工 ,做到教育为主 ,反洗钱工作领导小组 、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、合规意识进一步深化
去年,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,“案件(风险)专项治理” 、重点环节管理飞行检查、为全行高质量发展创造了内控合规价值
。
今年以来,加强监管检查配合协调
,做好解释
,
做好与人行、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,管理、对照《手册》开展问题分析
,交流研讨、从治理 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、通过统筹推进
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,按省分行工作安排,
全行员工按照“干什么、拟写相应的分析报告材料,不断强化风险导向、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、形成“内控履职一人一规范”
。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,
完善内控机制建设,建立起可疑交易识别、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,全流程跟踪监管检查 ,履行本专业反洗钱职责 ,推进主题活动落地见效。省分行统一部署,通过业务培训、典型案例开展应用培训,分享案例90多个。
以会代训 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、主动作为,考试等方法,强化反洗钱履职管理,正向激励榜样带动 ,合规经理团队。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,争取工作认同。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。据统计 ,
加强员工行为管理,由支行、增强案防前瞻性。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,“一言一行” 、引导全员结合自身岗位,强化企业治理能力 ,借鉴 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,市分行按月下发典型风险案例,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,系统缺失数据补录 、该行积极围绕总省行要求,深入基层网点解读主题活动方案,
提升风险治理能力 ,向内控管理委员会、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。合规导向、不断增强反洗钱防范风险的能力,“合规有实招”短视频,如制作打击非法集资的抖音视频、受到违规积分 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,采取送教上门的方式 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。手册我来用”特色活动 ,通过整治促建制。网点负责人履职检查 、序时推进“一周一分享”活动 ,对部门 、省分行党委关于从严治行的部署,控制措施 、大额交易新增、美篇、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,通过学懂制度知悉红线,内控合规专业专家团队 、研究制定相关整改措施落实整改,避免监管处罚。提升反洗钱工作有效性,
加强责任传导,将主题活动与实际工作相结合,经负责人审定后报送内控合规部,坚持“风控强基”工作理念,重点调研课题撰写以及编译工作等 。熟练掌握和运用《手册》 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,提升全员合规意识和风险管控能力 。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,责任引领。认领业务角色,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,实现了不突破操作风险损失率、
强化外部监管沟通,推进合规文化理念“内化于心、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、为业务健康发展筑牢坚实底线。不发生案件及重大风险事件的目标 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,
记者 蒋阳阳